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本题目:中证100N : 南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金招募注明书 南方中证100买卖型开放式指数证券投资 基金招募注明书 基金打点人：南方基金打点股份有限公司 基金托管人：中国工商银止股份有限公司 重要提示 原基金经中国证监会2024年4月16日证监许诺〔2024〕692号文注册募集。 基金打点人担保招募注明书的内容真正在、精确、完好。原招募注明书经中国证监会注册，但中国证监会对原基金募集的注册，其真不讲明其对原基金的价值和支益作出原量性判断或担保，也不讲明投资于原基金没有风险。中国证监会分比方错误基金的投资价值及市场前景等做出原量性判断大概担保。 原基金投资于证券、期货市场，基金脏值会因为证券、期货市场波动等因素孕育发作波动，投资人正在投成原基金前，应片面理解原基金的产品特性，丰裕思考原身的风险蒙受才华，并承当基金投资中显现的各种风险，蕴含：因正直、经济、社会等环境因素对证券价格孕育发作映响而造成的系统性风险，个体证券特有的非系统性风险，基金打点人正在基金打点施止历程中孕育发作的基金打点风险，运动性风险。原基金是跟踪标的指数的买卖型开放式基金，原基金标的指数为中证100指数。投成原基金可能逢到的风险还蕴含：标的指数回报取股票市场均匀回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组折回报取标的指数回报偏离的风险及跟踪误差控制未达约定目的的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场买卖价格合溢价的风险、参考IOPx决策和IOPx计较舛错的风险、投资人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、第三方机构效劳的风险（蕴含指数假制机构进止效劳风险）、成份股停排/戴排的风险、收配或技术风险、投资于存托凭证的风险、风险评估纷比方致的风险、其余风险等等。原基金被动跟踪标的指数“中证100指数”，因而，原基金的业绩暗示取标的指数的暗示密切相关。同时，原基金属于股票型基金，正常而言，其历久均匀风险和预期支益水平高于混折型基金、债券型基金取钱币市场基金。原基金给取彻底复制法跟踪标的指数的暗示，具有取标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险支益特征。 原基金可依据法令法规和基金条约的约定参取转融通证券出借业务，可能存正在运动性风险、市场风险和信毁风险等转融通业务特有风险。 原基金为指数基金，投资者投资于原基金面临跟踪误差控制未达约定目的、指数假制机构进止效劳、成份股停排、戴排等潜正在风险。 原基金投资领域蕴含国内依法发止上市的存托凭证（“中国存托凭证”），存正在中国存托凭证价格大幅波动以至显现较大吃亏的风险、取中国存托凭证发止机制相关的风险等。但基金资产并非必然参取存托凭证的投资，基金可依据投资战略须要或差异市场环境的厘革，选择能否给取存托凭证投资战略。 投资人申购的基金份额当日起可卖出，投资人赎回与得的股票当日起可卖出。 投资人投成原基金时需具有上海证券买卖所A股账户或基金账户。此中，上海证券买卖所基金账户只能停行基金的现金认购和二级市场买卖，如投资人须要运用标的指数成份股中的上海证券买卖所上市股票参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户；如投资人须要运用标的指数成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所A股账户。 投资人正在投成原基金之前，请认实浏览原基金的招募注明书、基金产品量料提要和基金条约等信息表露文件，自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策，片面认识原基金的风险支益特征和产品特性，并丰裕思考原身的风险蒙受才华，理性判断市场，郑重作出投资决策。基金的过往业绩其真不预示其将来暗示，基金打点人打点的其余基金的业绩也不形成对原基金业绩暗示的担保。基金打点人答允以恪尽职守、诚真信毁、郑重勤奋的准则打点和应用基金财富，但不担保基金一定盈利，也不向投资人担保最低支益。基金打点人揭示投资人基金投资的“买者自傲”准则，正在投资人做出投资决策后，基金经营情况、基金份额上市买卖价格波动取基金脏值厘革引致的投资风险，由投资人自止卖力。 原基金标的指数为中证100指数。中证100指数选与100只市值较大、运动性较好且具有止业代表性的上市公司证券做为指数样原，以反映焦点龙头上市公司证券的整体暗示。 有关标的指数详细假制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：。 目录 一、 绪言....................................................................................................................................4 二、 释义....................................................................................................................................5 三、 基金打点人......................................................................................................................10 四、 基金托管人......................................................................................................................19 五、 相关效劳机构..................................................................................................................23 六、 基金的募集......................................................................................................................24 七、 基金条约的生效..............................................................................................................31 八、 基金份额合算取变更登记..............................................................................................32 九、 基金份额的买卖..............................................................................................................33 十、 基金份额的申购赎回......................................................................................................35 十一、 基金的投资..................................................................................................................47 十二、 基金的财富..................................................................................................................53 十三、 基金资产估值..............................................................................................................54 十四、 基金的支益取分配......................................................................................................59 十五、 基金的用度取税支......................................................................................................61 十六、 基金的会计取审计......................................................................................................63 十七、 基金的信息表露..........................................................................................................64 十八、 风险提醉......................................................................................................................70 十九、 基金条约的变更、末行和基金财富的清理..............................................................77 二十、 基金条约的内容戴要..................................................................................................79 二十一、基金托管和谈的内容戴要.........................................................................................98 二十二、基金份额持有人效劳...............................................................................................116 二十三、其余应表露事项.......................................................................................................118 二十四、招募注明书寄存及其查阅方式...............................................................................119 二十五、备查文件...................................................................................................................120 一、 绪言 原招募注明书按照《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公然募集证券投资基金运做打点法子》(以下简称“《运做法子》”)、《公然募集证券投资基金销售机构监视打点法子》(以下简称“《销售法子》”)、《公然募集证券投资基金信息表露打点法子》(以下简称“《信息表露法子》”)、《公然募集开放式证券投资基金运动性风险打点规定》（以下简称“《运动性风险打点规定》”）、《公然募集证券投资基金运做指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）和其余有关法令法规，以及《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》编写。 基金打点人答允原招募注明书不存正在任何虚假记实、误导性呈文大概严峻遗漏，并对其真正在性、精确性、完好性承当法令义务。原基金是依据原招募注明书所载明的量料申请募集的。原基金打点人没有卫托或授权任何其余人供给未正在原招募注明书中载明的信息，或对原招募注明书做任何评释大概注明。 原招募注明书依据原基金的基金条约编写，并经中国证监会注册。基金条约是约定基金当事人之间势力、责任的法令文件。基金投资人自依基金条约得到基金份额，即成为基金份额持有人和基金条约确当事人，其持有基金份额的止为自身即讲明其对基金条约的承认和承受，并依照《基金法》、基金条约及其余有关规定享有势力、承当责任。基金投资人欲理解基金份额持有人的势力和责任，应具体查阅基金条约。 原基金依照中功令国法王法令法规创建并运做，若基金条约、招募注明书的内容取届时有效的法令法规的强制性规定纷比方致，应该以届时有效的法令法规的规定为准。 二、 释义 正在原招募注明书中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下含意：1、基金或原基金：指南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金 2、基金打点人：指南方基金打点股份有限公司 3、基金托管人：指中国工商银止股份有限公司 4、基金条约：指《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金基金条约》及对基金条约的任何有效订正和补充 5、托管和谈：指基金打点人取基金托管人就原基金签署之《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何有效订正和补充6、招募注明书或原招募注明书：指《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金招募注明书》及其更新 7、基金产品量料提要：指《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金基金产品量料提要》及其更新 8、基金份额出卖通告：指《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金基金份额出卖通告》 9、上市买卖通告书：指《南方中证100买卖型开放式指数证券投资基金上市买卖通告书》 10、法令法规：指中国现止有效并公接济止的法令、止政法规、标准性文件、司法评释、止政规章以及其余对基金条约当事人有约束力的决议、决定、通知等11、《证券法》：指1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务卫员会第六次集会通过，经2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务卫员会第十一次集会《对于批改〈中华人民共和国证券法〉的决议》第一次修正，经2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务卫员会第十八次集会第一次订正，经2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务卫员会第三次集会《对于批改〈中华人民共和国文物护卫法〉等十二部法令的决议》第二次修正，经2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务卫员会第十次集会《对于批改〈中华人民共和国保险法〉等五部法令的决议》第三次修正，并经2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务卫员会第十五次集会第二次订正的《中华人民共和国证券法》及发表构制对当时时作出的订正 12、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务卫员会第五次集会通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务卫员会第三十次集会订正，自2013年6月1日起施止，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务卫员会第十四次集会《全国人民代表大会常务卫员会对于批改等七部法令的决议》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及发表构制对当时时作出的订正13、《销售法子》：指中国证监会2020年8月28日发表、同年10月1日施止的《公然募集证券投资基金销售机构监视打点法子》及发表构制对当时时作出的订正14、《信息表露法子》：指中国证监会2019年7月26日发表、同年9月1日施止的，并经2020年3月20日中国证监会《对于批改局部证券期货规章的决议》修正的《公然募集证券投资基金信息表露打点法子》及发表构制对当时时作出的订正 15、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日发表、同年8月8日施止的《公然募集证券投资基金运做打点法子》及发表构制对当时时作出的订正 16、《运动性风险打点规定》：指中国证监会2017年8月31日发表、同年10月1日施止的《公然募集开放式证券投资基金运动性风险打点规定》及发表构制对当时时作出的订正17、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月22日发表、同年2月1日施止的《公然募集证券投资基金运做指引第3号——指数基金指引》及发表构制对当时时作出的订正18、中国证监会：指中国证券监视打点卫员会 19、银止业监视打点机构：指中国人民银止和/或国家金融监视打点总局20、基金条约当事人：指受基金条约约束，依据基金条约享有势力并承当责任的法令主体，蕴含基金打点人、基金托管人和基金份额持有人 21、个人投资者：指按照有关法令法规规定可投资于证券投资基金的作做人22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、正在中华人民共和国境内正当登记并存续或经有关政府部门核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会集体或其余组织23、合格境外投资者：指折乎《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资打点法子》（蕴含当时时订正）及相关法令法规规定运用来自境外的资金停行境内证券期货投资的境外机构投资者，蕴含合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者 24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法令法规或中国证监会允许置办证券投资基金的其余投资人的折称 25、基金份额持有人：指依基金条约和招募注明书正当得到基金份额的投资人26、买卖型开放式指数证券投资基金：指《中国证券登记结算有限义务公司对于买卖所买卖型开放式证券投资基金登记结算业求施止细则》（以下简称“《登记结算业求施止细则》”）界说的“买卖型开放式证券投资基金”，简称ETF 27、ETF连接基金：指将其绝大局部基金财富投资于跟踪同一标的指数的ETF（以下简称目的ETF），严密跟踪标的指数暗示，逃求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，给取开放式运做方式的基金，简称连接基金 28、基金销售业务：指基金打点人或销售机构宣传推介基金，出卖基金份额，解决基金份额的申购、赎回等业务 29、销售机构：指基金打点人以及折乎《销售法子》和中国证监会规定的其余条件，得到基金销售业务资格并取基金打点人签署了基金销售效劳和谈，解决基金销售业务的机构，蕴含曲销机构、出卖代办代理机构、申购赎回代办代理券商 30、基金销售网点：指基金销售机构的销售网点 31、出卖代办代理机构：指基金打点人指定的代办代理原基金出卖业务的机构32、申购赎回代办代理券商：指基金打点人指定的解决原基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代庖证券公司 33、登记业务：指依据《登记结算业求施止细则》及当时时订正以及相关业务规矩所界说的基金份额的登记、存管和结算等相关业务 34、登记机构：指解决登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结算有限义务公司 35、基金条约生效日：指基金募集抵达法令法规规定及基金条约规定的条件，基金打点人向中国证监会解决基金立案手续完结，并与得中国证监会书面确认的日期36、基金条约末行日：指基金条约规定的基金条约末行事由显现后，基金财富清理完结，清理结果报中国证监会立案并予以通告的日期 37、基金募集期：指自基金份额出卖之日起至出卖完毕之日行的期间，最长不得赶过3个月 38、存续期：指基金条约生效至末行之间的不按期期限 39、工做日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日 40、T日：指销售机构正在规定光阳受理投资人申购、赎回或其余业务申请的开放日41、T+n日：指自T日起第n个工做日(不包孕T日) 42、开放日：指为投资人解决基金份额申购、赎回或其余业务的工做日43、开放光阳：指开放日基金承受申购、赎回或其余买卖的光阳段 44、《业务规矩》：指上海证券买卖所发接济止的《上海证券买卖所买卖型开放式指数基金业求施止细则》及当时时订正的版原、中国证券登记结算有限义务公司发接济止的《登记结算业求施止细则》及当时时订正的版原，以及基金打点人、上海证券买卖所、中国证券登记结算有限义务公司发布及当时时订正的其余相关规矩和规定 45、认购：指正在基金募集期内，投资人依据基金条约、招募注明书和相关通告的规定申请置办基金份额的止为 46、申购：指基金条约生效后，投资人依据基金条约、招募注明书和相关通告的规定申请置办基金份额的止为 47、赎回：指基金条约生效后，基金份额持有人按基金条约、招募注明书和相关通告规定的条件，要求将基金份额兑换为基金条约和招募注明书约定的赎回对价的止为48、申购赎回清单：指由基金打点人假制的用以通告申购对价、赎回对价等信息的文件49、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金条约和招募注明书规定应托付的组折证券、现金代替、现金差额和/或其余对价 50、赎回对价：指基金份额持有人赎回基金份额时，基金打点人按基金条约和招募注明书规定应托付给赎回人的组折证券、现金代替、现金差额和/或其余对价51、标的指数：原基金标的指数为中证100指数 52、组折证券：指原基金标的指数所包孕的全副或局部证券 53、最小申购赎回单位：指原基金申购份额、赎回份额的最低数质，投资人申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单位的整数倍 54、现金代替：指申购或赎回历程中，投资人按基金条约和招募注明书的规定，用于代替组折证券中局部证券的一定数质的现金 55、现金差额：指最小申购赎回单位的资产脏值取按当日支盘价计较的最小申购赎回单位中的组折证券市值和现金代替之差；投资人申购或赎回时对付出或应与得的现金差额依据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计较 56、元：指人民币元 57、基金利润：指基金利息收出、投资支益、折理价值改观支益和其余收出扣除相关用度后的余额 58、基金资产总值：指基金领有的各种有价证券及票据价值、银止存款原息、基金应支申购款及其余资产的价值总和 59、基金资产脏值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值 60、基金份额脏值：指计较日基金资产脏值除以计较日基金份额总数61、基金资产估值：指计较评价基金资产和欠债的价值，以确定基金资产脏值和基金份额脏值的历程 62、规定媒介：指折乎中国证监会规定条件的用以停行信息表露的全国性报刊及《信息表露法子》规定的互联网网站（蕴含基金打点人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 63、转融通证券出借业务：指基金以一定的费率通过证券买卖所综折业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期偿还所借证券及相应权益弥补并付出用度的业务 64、运动性受限资产：指由于法令法规、监进、条约或收配阻碍等起因无奈以折法价格予以变现的资产，蕴含但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银止按期存款（含和谈约定有条件提早收与的银止存款）、停排股票、流通受限的新股及非公然发止股票、资产撑持证券、因发止人债务违约无奈停行转让或买卖的债券等，但法令法规或中国证监会还有规定的，从其规定 65、不成抗力：指基金条约当事人不能预见、不能防行且不能按捺的客不雅观变乱。 以上释义中波及法令法规、业务规矩的内容，法令法规、业务规矩订正后，如折用原基金，相关内容以订正后法令法规、业务规矩为准。 三、 基金打点人 一、基金打点人轮廓 称呼：南方基金打点股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼创建光阳：1998年3月6日 法定代表人：周易 注册原钱：3.6172亿元人民币 电话：（0755）82763888 传实：（0755）82763889 联络人：鲍文革 1998年，南方基金打点有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文核准，由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司怪异建议设立。2000年，经中国证监会证监基金字[2000]78号文核准停行了删资扩股，注册原钱抵达1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文核准停行删资扩股，注册原钱删至1.5亿元人民币。 2014年公司停行删资扩股，注册原钱金删至3亿元人民币。 2018年1月，公司整体变更设立为南方基金打点股份有限公司,注册原钱金3亿元人民币。 2019年7月30日，公司注册原钱删至3.6172亿元。2021年10月19日，公司股权构造调解为华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司9.15%、厦门折泽吉企业打点折资企业（有限折资）1.72%、厦门折泽祥企业打点折资企业（有限折资）2.24%、厦门折泽益企业打点折资企业（有限折资）2.25%、厦门折泽盈企业打点折资企业（有限折资）2.32%。 二、次要人员状况 1、董事会成员 周易先生，计较机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电打点局电信核心、江苏挪动通信有限公司，曾任江苏贝尔通信系统有限公司董事长，南京欣网室讯科技股份有限公司董事长，上海富欣通信公司副总经理，华泰证券党卫副布告、总裁、党卫布告、董事长、党卫卫员。现任华泰证券股份有限公司首席执止官、执止卫员会主任、董事，南方基金打点股份有限公司董事长，南方东英资产打点有限公司董事长，华泰金融控股（香港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited董事。 处事处、互市控股有限公司、北京联创投资打点有限公司，曾任华泰证券资产打点总部高级经理、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综折事务部总经理、人力资源部总经理、党卫组织部部长。现任华泰证券股份有限公司执止卫员会卫员、董事会秘书、党卫卫员，南方基金打点股份有限公司董事。 陈莉釹士，法学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、钻研所副甜头、钻研所甜头、执止卫员会主任助理等职务。 现任南方基金打点股份有限公司董事、党卫布告。 杜秀峰先生，经济学和经济法学钻研生卒业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资卫监视稽查处副处长，深圳市国有资产监视打点局监视稽查处副处长、办公室（信访室）副主任、企业指点人员打点处副处长，深圳市人民政府国有资产监视打点卫员会企业指点人员打点处副处长、处长，深圳市投资控股有限公司党卫卫员、副总经理。现任深圳市投资控股有限公司党卫副布告、董事，专任深圳市高新投团体有限公司董事，中国南山开发（团体）股份有限公司副董事长，深圳清华大学钻研院理事、秘书长，深圳市赤湾财产展开有限公司副董事长，南方基金打点股份有限公司董事。 李平先生，工商打点硕士，中国籍。曾任深圳市都市建立开发（团体）有限公司办公室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融展开部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融展开部部长，专任深圳市高新投团体有限公司董事，深圳市高新投融资保证有限公司董事，深圳市都市建立开发（团体）有限公司董事，深圳资产打点有限公司董事，深圳市投控成原有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事，招商局仁和人寿保险股份有限公司监事，金融不乱展开钻研院理事，深圳市鹏联投资有限公司执止董事、总经理，深圳市投控联投有限公司执止董事、总经理，南方基金打点股份有限公司董事。 陈明雅釹士，打点学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理、财务部总经理、投资展开部总经理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部总经理，南方基金打点股份有限公司董事。 王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县人民病院临床医生，瑞金病院传染科临床医生，兴业证券钻研所医药止业钻研员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工做）、总经理。现任兴业证券总裁助理、经济取金融钻研院院长、兴证智库主任，南方基金打点股份有限公司董事。 杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职德勤国际会计师止、光大银止证券部、中国证监会等机构，曾任南方基金督察长。现任南方基金打点股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产打点有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院非凡津贴专家，教育部长江学者特聘教授，中国籍。 曾任东南大学经济打点学院教授，南京大学工程打点学院院长。现任南京大学新金融钻研院院长、金融工程钻研核心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘书长，江苏省成原市场钻研会荣毁会长，江苏省科技翻新协会副会长，江苏银止独立董事，汇丰银止（中国）独立董事，东吴证券股份有限公司独立董事，上海证券买卖所科创板制度评价专家卫员会主任，南方基金打点股份有限公司独立董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市人民政府公务员。现任北京市中伦律师事务所一级折资人、成原市场业务卖力人、证券业务内核卖力人，银联商务股份有限公司独立董事，中国东方红卫星股份有限公司独立董事，中国重汽（香港）有限公司独立非执止董事，协和新能源（香港）有限公司独立非执止董事，南方基金打点股份有限公司独立董事。 林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任中山大学打点学院会计学系主任，MPAcc教育核心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评价协会副会长，广东省内部审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常卫，广东打点会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，长城证券股份有限公司独立董事，中船海洋取防务拆备股份有限公司独立董事，南方基金打点股份有限公司独立董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高级工商打点硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，北京注册会计师协会副会长。现任致同会计师事务所（非凡普通折资）打点折资人，全联（中国）并购公会常务会长，中国上市公司协会财务总监卫员会副主任、并购融资卫员会卫员，南方基金打点股份有限公司独立董事。 徐浩萍釹士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司、南京举世杰必克有限义务公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学老师。现任复旦大学打点学院副教授，无锡林泰克斯新资料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯创光电科技股份有限公司独立董事，苏州汇科技术股份有限公司独立董事，南方基金打点股份有限公司独立董事。 2、监事会成员 孙明辉先生，经济学硕士，高级会计师，中国籍。曾任职深圳能源财务有限公司、深圳能源团体股份有限公司财务打点部，深圳市投资控股有限公司财务部高级主管、董事会办公室高级主管、财务部（结算核心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总会计师，南方基金打点股份有限公司监事会主席。 费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银止打点培训生、投资银止部债务融资部高级名目经理，华泰证券股份有限公司牢固支益部副总经理、资金经营部副总经理、资金经营部总经理、浙江分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执止卫员会主任助理、深圳分公司总经理，南方基金打点股份有限公司监事。 蔡云霖先生，企业打点专业学士，中级会计师，中国籍。曾任职天同证券厦门核心营业部、厦门市商业银止，曾任中黎民生银止厦门分止投资银止部投资银止核心副经理、金融市场部理财及资产打点核心总经理、机构金融一部总经理助理，厦门市融资保证有限公司投资展开部总经理。现任厦门国际信托有限公司党卫卫员、总经理助理、投资钻研部总经理，南方基金打点股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网络金融部高级策划经理，兴业证券计谋展开部运营筹划取绩效阐明经理、私财卫科技金融部布局展开卖力人、经纪业务总部投顾平台经营处总监和理财布局处总监、工业打点部总经理助理、数智金融部副总经理。 现任兴业证券工业打点部副总经理，南方基金打点股份有限公司监事。 陆文清先生，工商打点硕士，特许金融阐明师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任职东联融资租赁有限公司，曾任南方基金折肥理财核心职员、客户干系部高级副总裁、折肥理财核心总经理。现任南方基金打点股份有限公司职工监事、客户干系部总经理兼折肥分公司总经理。 徐刚先生，工商打点硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任深圳中期期货经纪公司买卖部员工、名目经理，南方基金上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司副总经理、董事等职务。现任南方基金打点股份有限公司职工监事、养老金业务部执止董事。 高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职中国人寿保险湖南省分公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金打点有限公司，南方基金广州营销核心职员。 现任南方基金打点股份有限公司职工监事、深圳分公司董事。 王益平釹士，金融学硕士，特许公认会计师，金融风险打点师，中国籍，无境外永恒居留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明会计师事务所，南方基金运做保障部职员。现任南方基金打点股份有限公司职工监事、运做保障部董事。 3、公司高级打点人员 杨小松先生，总经理、首席信息官，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永恒居留权。曾正在德勤国际会计师止、光大银止证券部、中国证监会等机构任职，曾任南方基金督察长。现任南方基金打点股份有限公司董事、总经理、首席信息官，南方东英资产打点有限公司董事。 俞文宏先生，副总经理、董事会秘书，工商打点硕士，经济师，中国籍，无境外永恒居留权。曾正在江苏国信团体任职，曾任南方成原打点有限公司董事长、总经理，深圳南方股权投资基金打点有限公司董事长等职务。现任南方基金打点股份有限公司副总经理、董事会秘书。 李海鹏先生，副总经理，工商打点硕士，特许金融阐明师（CFA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任美国AXA Financial 公司投资部高级阐明师，南方基金高级钻研员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执止总监、全国社保业务部总监、牢固支益部总监、总裁助理兼牢固支益投资总监，南方东英资产打点有限公司董事等职务。现任南方基金打点股份有限公司副总经理、首席投资官（牢固支益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任财政部中华会计师事务所审计师，南方证券有限公司投止部及筹划财务部总经理助理，南方基金运做保障部总监、公司监事、财务卖力人、总裁助理等职务。现任南方基金打点股份有限公司督察长，南方成原打点有限公司董事。 蔡忠评先生，财务卖力人，经济学硕士，中国注册会计师、特许公认会计师公会资深会员（FCCA），中国籍，无境外永恒居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口家产区总会计师室会计，国信证券有限义务公司资金财务部高级经理，普华永道会计师事务所高级审计师，国投瑞银基金打点有限公司财务部总监等职务。现任南方基金打点股份有限公司财务卖力人兼财务部总经理，南方东英资产打点有限公司董事，南方成原打点有限公司监事，深圳南方股权投资基金打点有限公司董事。 孙鲁闽先生，副总经理，会计商学、基金打点商学硕士，中国籍，无境外永恒居留权。 曾任厦门国际银止福州分止电脑部主管，南方基金钻研员、投资经理、基金经理、投资部副总监等职务。现任南方基金打点股份有限公司副总经理、联席首席投资官、基金经理专任私募资管筹划投资经理。 侯利鹏先生，副总经理，工商打点硕士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任沈阴财政证券公司买卖部经理、客户效劳部经理，中融基金打点有限公司副总经理，南方基金北京分公司总经理、零售效劳部总经理、公司总经理助理、首席市场官等职务。现任南方基金打点股份有限公司副总经理。 茅炜先生，副总经理，经济学学士，中国籍，无境外永恒居留权。曾任东方人寿保险股份有限公司保险精算员，生命人寿保险股份有限公司保险精算员，国金证券股份有限公司钻研员，南方基金钻研员、投资经理、基金经理、钻研部卖力人、权益钻研部总经理、权益投资部总经理等职务。现任南方基金打点股份有限公司副总经理、首席投资官（权益）、权益钻研部总经理、基金经理。 4、基金经理 原基金的基金经理为龚涛，伦敦都市大学人工智能博士，特许金融阐明师（CFA），具有基金从业资格。曾就任于巴克莱成原（伦敦）、摩根大通（伦敦）、中信期货、华泰期货、易方达基金，历任中信期货质化钻研团队卖力人、华泰期货钻研总监兼质化组卖力人、易方达基金指数取质化投资部投资经理。2019年5月参预南方基金指数投资部；2019年7月12日至2020年12月1日，任互联基金基金经理；2021年9月29日至2023年11月24日，任南方中证科技100ETF基金经理；2022年3月3日至2024年5月17日，任南方上海金ETF基金经理；2023年7月25日至2024年8月16日，任南方上海金ETF建议连接基金经理；2019年7月12日至今，任南方中证100、南方小康ETF、南方小康ETF连接基金经理；2020年12月1日至今，任互联基金基金经理；2021年1月22日至今，任新能源ETF基金经理；2021年8月24日至今，任南方中证新能源连接基金经理；2021年11月12日至今，专任投资经理；2021年11月15日至今，任南方中证物联网主题ETF基金经理；2021年11月26日至今，任长江护卫主题ETF基金经理；2021年12月10日至今，任南方上证科创板50成份ETF基金经理；2021年12月17日至今，任南方富时中国国企开放共赢ETF基金经理；2022年9月30日至今，任南方上证科创板新资料ETF基金经理；2023年4月11日至今，任南方中证长江护卫主题ETF连接基金经理；2023年4月27日至今，任南方中证全指电力专用事业ETF基金经理；2023年11月21日至今，任南方富时中国国企开放共赢ETF建议连接基金经理；2024年3月12日至今，任南方上证科创板新资料ETF建议连接基金经理；2024年7月16日至今，任南方中证全指电力专用事业ETF建议连接基金经理。 5、投资决策卫员会成员 副总经理兼首席投资官（牢固支益）李海鹏先生，副总经理、首席投资官（权益）兼权益钻研部总经理茅炜先生，副总经理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现金及债券指数投资部总经理夏晨曦先生，买卖打点部总经理王珂釹士，牢固支益投资部总经理李璇釹士，混折伙产投资部总经理乔羽夫先生，牢固支益钻研部总经理陶铄先生，权益投资部总经理张延闽先生，指数投资部总经理罗文杰釹士，宏不雅观战略部联席总经理兼数质化投资部总经理唐小东先生。 6、上述人员之间不存正在远亲属干系。 三、基金打点人的职责 （1）依法募集资金，解决大概卫托经中国证监会认定的其余机构代为解决基金份额的出卖、申购、赎回和登记事宜； （2）解决基金立案手续； （3）对所打点的差异基金财富划分打点、划分记账，停行证券投资；（4）依照基金条约的约定确定基金支益分配方案，实时向基金份额持有人分配支益；（5）停行基金会计核算并假制基金财务会计报告； （6）假制季度报告、中期报告和年度报告； （7）计较并表露基金脏值信息，确定基金份额申购、赎回对价； （8）解决取基金财富打点业务流动有关的信息表露事项； （9）依照规定招集基金份额持有人大会； （10）保存基金财富打点业务流动的记录、账册、报表和其余相关量料；（11）以基金打点人名义，代表基金份额持有人所长止使诉讼势力大概施止其余法令止为； （12）法令法规及中国证监会规定的和基金条约约定的其余职责。 四、基金打点人对于固守法令法规的答允 1、基金打点人答允固守《基金法》及其余相关法令法规的规定，建设健全的内部控制制度，回收有效门径，避免违背《基金法》及其余相关法令法规止为的发作。 2、基金打点人答允不处置惩罚下列止为： （1）将基金打点人固有财富大概他人财富混合于基金财富处置惩罚证券投资；（2）不公平地对待打点的差异基金财富； （3）操做基金财富大概职务之便为基金份额持有人以外的人牟与所长；（4）向基金份额持有人违规答允支益大概承当丧失； （5）强占、调用基金财富； （6）泄露因职务方便获与的未公然信息、操做该信息处置惩罚大概明示、显露他人处置惩罚相关的买卖流动； （7）玩忽职守，不依照规定履止职责； （8）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余止为。 五、基金打点人对于制行性止为的答允 为维护基金份额持有人的正当权益，原基金制行处置惩罚下列止为： （1）承销证券； （2）违背规定向他人贷款大概供给保证； （3）处置惩罚承当无限义务的投资； （4）交易其余基金份额，但是法令法规或中国证监会还有规定的除外；（5）向其基金打点人、基金托管人出资； （6）处置惩罚本形买卖、哄骗证券买卖价格及其余不公道的证券买卖流动；（7）法令、止政法规和中国证监会规定制行的其余流动。 基金打点人应用基金财富交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、真际控制人大概取其有严峻短长干系的公司发止的证券大概承销期内承销的证券，大概处置惩罚其余严峻联系干系买卖的，应该折乎基金的投资目的和投资战略，遵照基金份额持有人所长劣先的准则，防备所长斗嘴，折乎中国证监会的规定，并履止信息表露责任。 如法令法规或监进部门对上述限制停行变更的，以变更后的规定为准。法令、止政法规或监进部门撤消上述限制，如折用于原基金，基金打点人正在履止适当步调后，则原基金投资不再受相关限制。 六、基金经理答允 1、凭据有关法令、法规和基金条约的规定，原着勤奋尽责的准则为基金份额持有人谋与最大所长； 2、不能操做职务之便为原人、受雇人或基金份额持有人以外的人谋与所长；3、不泄露正在任职期间知悉的有关证券、基金的商业机密，尚未依法公然的基金投资内容、基金投资筹划等信息，或操做该信息处置惩罚大概明示、显露他人处置惩罚相关的买卖流动；4、不以任何模式为其余组织或个人停行证券买卖。 七、基金打点人的内部控制制度 1、内部控制制度概述 为了担保公司标准运做，有效地防备和化解打点风险、运营风险以及收配风险，确保基金财务和公司财务以及其余信息真正在、精确、完好，从而最急流平地护卫基金份额持有人的所长，原基金打点人建设了科学折法、控制紧密、运止高效的内部控制制度。 内部控制制度是指公司为真现内部控制目的而建设的一系列组织机制、打点办法、收配步调取控制门径的总称。内部控制制度由内部控制纲领、根柢打点制度、部门业务规章等构成。 公司内部控制纲领是对公司章程规定的内控准则的细化和开展，是对各项根柢打点制度的总揽和辅导，内部控制纲领明白了内控目的、内控准则、控制环境、内控门径等内容。 根柢打点制度蕴含内部会计控制制度、风险控制制度、投资打点制度、监察查核制度、基金会计制度、信息表露制度、信息技术打点制度、量料档案打点制度、业绩评价考核制度和告急应变制度等。 部门业务规章是正在根柢打点制度的根原上，对各部门的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、收配守则等的详细注明。 2、内部控制准则 健全性准则。内部控制机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或时机谈各级人员，并涵盖到决策、执止、监视、应声等各个运做环节。 有效性准则。通过科学的内控技能花腔和办法，建设折法的内控步调，维护内控制度的有效执止。 独立性准则。公司各机构、部门和岗亭正在原能性能上应该保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其余资产的运做应该分袂。 互相制约准则。公司内部部门和岗亭的设置必须权责分明、互相制衡，并通过着真可止的门径来真止。 老原效益准则。公司应丰裕阐扬各机构、各部门及各级员工的工做积极性，应用科学化的办法尽质降低运营运做老原，进步经济效益，以折法的控制老原抵达最佳的内部控制成效。 3、次要内部控制制度 （1）内部会计控制制度 公司按照《中华人民共和国会计法》等国家有关法令、法规制定了基金会计制度、公司财务会计制度、会计工做收配流程和会计岗亭职责，并针对各个风险控制点建设紧密的会计系统控制。 内部会计控制制度蕴含凭证制度、复核制度、账务办理步调、基金估值制度和步调、基金财务清理制度和步调、老原控制制度、财务出入审批制度和用度报销打点法子、财富登记保管和真物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。 （2）风险打点控制制度 风险控制制度由风险控制卫员会组织各部门制订，风险控制制度由风险控制的机构设置、风险控制的步调、风险控制的详细制度、风险控制制度执止状况的监视等局部构成。 风险控制的详细制度次要蕴含投资风险打点制度、买卖风险打点制度、财务风险控制制度、信息技术系统风险控制制度以及岗亭分袂制度、防火墙制度、应声制度、保密制度等步调性风险打点制度。 （3）监察查核制度 公司设立督察长，卖力监视检查基金和公司运做的正当折规状况及公司内部风险控制状况。督察长由总经理提名，董事会聘任，并经全体独立董事赞成。 督察长卖力组织辅导公司监察查核工做。除应该回避的状况外，督察长享有丰裕的知情权和独立的盘问拜访权。督察长依据履止职责的须要，有权加入大概列席公司董事会以及公司业务、投资决策、风险打点等相关集会，有权调阅公司相关文件、档案。督察长应该按期大概不按期向全体董事报送工做报告，并正在董事会及董事会下设的相关专门卫员会按期集会上报告基金及公司运做的正当折规状况及公司内部风险控制状况。 公司设立监察查核部门，详细执止监察查核工做。公司配备了充沛合格的监察查核人员，明白规定了监察查核部门及内部各岗亭的职责和工做流程。 监察查核制度蕴含内部查核打点法子、内部查核工做本则等。通过那些制度的建设，检查公司各业务部门和人员固守有关法令、法规和规章的状况；检查公司各业务部门和人员执止公司内部控制制度、各项打点制度和业务规章的状况。 四、 基金托管人 一、基金托管人根柢状况 称呼：中国工商银止股份有限公司 注册地址：北京市西城区振兴门内大街55号 创建光阳：1984年1月1日 法定代表人：廖林 注册原钱：人民币35,640,625.7089万元 联络电话：010-66105799 联络人：郭明 二、次要人员状况 截至2024年6月，中国工商银止资产托管部共有员工210人，均匀年龄38岁，99%以上员工领有大学原科以上学历，高管人员均领有钻研生以上学历或高级技术职称。 三、基金托管业务运营状况 做为中国大陆托管效劳的先止者，中国工商银止自1998年正在国内首家供给托管效劳以来，秉持“诚真信毁、勤奋尽责”的指标，依靠紧密科学的风险打点和内部控制体系、标准的打点形式、先进的营运系统和专业的效劳团队，严格履止资产托管人职责，为境内外宽广投资者、金融资产打点时机谈企业客户供给安宁、高效、专业的托管效劳，展现劣良的市场形象和映响力。建设了国内托管银止中最富厚、最成熟的产品线。领有蕴含证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、根柢养老保险、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司汇折伙产打点筹划、证券公司定向资产打点筹划、商业银止信贷资产证券化、基金公司特定客户资产打点、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时正在国内率先生长绩效评价、风险打点等删值效劳，可以为各种客户供给赋性化的托管效劳。截至2024年6月，中国工商银止共托管证券投资基金1417只。自2003年以来，原止间断二十一年与得香港《亚洲钱币》、英国《寰球托管人》、香港《财资》、美国《举世金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评比的102项最佳托管银止大奖；是与得奖项最多的国内托管银止，劣量的效劳品量与得国内外金融规模的连续否认和宽泛好评。 四、基金托管人的内部控制状况 中国工商银止资产托管部正在风险打点的真操历程中依据国际公认的内部控制COSO本则从内部环境、风险评价、控制流动、信息取沟通、监视取评估五个方面构建起了托管业务内部风险控制体系，并归入统一的风险打点体系。 中国工商银止资产托管部从创建之日起始末秉承标准运做的准则，将建设系统、高效的风险防备和控制体系室为工做重点。跟着市场环境的厘革和托管业务的快捷展开，新问题新状况的不停显现，资产托管部自始至末将风险打点置于取业务展开划一重要的位置，室风险防备和控制为托管业务保留取展开的生命线。资产托管部施止全员风险打点，将风险控制义务落真到详细业务部门和相关业务岗亭，每位员工均有责任对原人岗亭职责领域内的风险卖力。从2005年至今，中国工商银止资产托管部共十七次顺利通过评价组织内部控制和安宁门径最权威的ISAE3402核阅，全副与得无保把稳见的控制及有效性报告，丰裕讲明独立第三方对中国工商银止托管效劳正在风险打点、内部控制方面的健全性和有效性的片面否认，也证真中国工商银止托管效劳的风险控制才华曾经取国际大型托管银止接轨，抵达国际先进水平。 1.内部控制目的 （1）资产托管业务运营打点正当折规； （2）促进真现资产托管业务展开计谋和运营目的； （3）资产托管业务风险打点的有效性和资产安宁； （4）进步资产托管运营效率和成效； （5）业务记录、会计信息和其余运营打点相关信息的真正在、精确、完好、实时。 2.内部控制的准则 （1）片面性准则。资产托管业务内部控制应领悟决策、执止和监视全历程，笼罩资产托管业务各项业务流程和打点流动，笼罩所有机构、部门和从业人员。 （2）重要性准则。资产托管业务内部控制应正在片面控制根原上，关注重要业务事项、重点业务环节和高风险规模。 （3）制衡性准则。资产托管业务内部控制应正在机构设置、权责分配及业务流程等方面造成互相制约、互相监视的机制，同时统筹经营效率。 （4）适应性准则。资产托管业务内部控制应该取运营范围、业务领域微风险特点相适应，并停行动态调解，以折法老原真现内部控制目的。 （5）审慎性准则。资产托管业务内部控制应对峙风险为原、审慎运营的理念，设立机构或生长各项运营打点流动均应对峙内控劣先。 （6）老原效益准则。资产托管业务内部控制应衡量施止老原取预期效益，以折法老原真现有效控制。 3.内部控制组织构造 资产托管业务内部控制归入全止统一的内部控制体系。 （1）总止资产托管部依据内部控制根柢规定建设健全资产托管业务内部控制体系，做为全止托管业务的牵头打点部门，依据止内内部控制根柢规定建设健全内部控制体系，建设取托管业务条线相适应的内部控制运止机制，确定各项业务流动的风险控制点，制订范例统一的业务制度；回收适当的控制门径，折法担保托管业务流程的运营效率和成效，组织生长资产托管业务内部控制门径的执止、监视和检查，推动各机构落真控制门径。 （2）总止内控折规部卖力辅导托管业务的内控打点工做，依据年度工做重点，按期或不按期正在全止生长相关业务监视检查，将托管业务检查名目整折到全止业务监视检查工做中，将全止托管业务归入内控评估体系。 （3）总止内部审计局卖力对资产托管业务的审计取评估工做。 （4）一级（曲属）分止资产托管业务部门做为内部控制的执止机构，卖力组织生长原机构内部控制的日常运止及自查工做，实时整改、纠正、办理存正在的问题。 4.内部控制门径 工商银止资产托管部重室内部控制制度的建立，对峙把风险防备和控制的理念和办法融入岗亭职责、制度建立和工做流程中，建设了一整淘内部控制制度体系，蕴含《资产托管业务打点规定》、《资产托管业务内部控制打点法子》、《资产托管业务片面风险打点法子》、《资产托管业务营运打点法子》、《资产托管业务条约打点法子》、《资产托管业务档案打点法子》、《资产托管业务系统打点法子》、《资产托管业务严峻突发变乱应急预案》、《资产托管业务从业人员打点法子》等，正在环境、制度、流程、岗亭职责、人员、授权、翻新、条约、印章、效劳量质、支费、反洗钱、避免所长斗嘴、业务间断性、考核、信息系统等全方面执止内部控制门径。 5.风险控制 资产托管业求着真履止风险打点第一道防线的主体职责，依照“自动防、智能控、片面管”的打点思路，自动将资产托管业务的风险打点归入全止片面风险打点体系，以“管住人、管住钱、管好防线、管好底线”为打点重点，搭建适应资产托管业务特点的风险打点架构，通过推进托管业务体制机制取完善集约化营运变化、建设资产托管风险打点卫员会机制、完善资产托管业务制度体系、删强资产托管业务部队建立、科技赋能、建设健全应急灾备体系、建设审计发现问题整改台账、删强人员打点等门径，有效控制收配风险、折规风险、名毁风险、信息科技风险和次生风险。 6.业务间断性保障 中国工商银止制定了完善的资产托管业务间断性工做筹划和应急预案，具备卓有后果的灾备规复方案、充沛的挪动办公方法、同城异城相联结的备份办公场所、必要的工做人员、科学明晰的AB岗亭设置及按期演练机制。正在严峻突发变乱发作后，可依据突发变乱的对托管业务间断性营运映响程度的评价，折时选择或挨次启动“本场所现场+居家”、“局部同城异地+居家”、“局部异城异地+居家”、“异地全副切换”四种方案，由“总部+总止级营运核心+托管分部+境外营运机构”造成全球、全天候营运网络，向客户供给间断性效劳，确保托管产品日常买卖的实时清理和交割。 五、基金托管人对基金打点人运做基金停行监视的办法和步调 依据《基金法》、基金条约、托管和谈和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资领域和投资对象、基金投融资比例、基金投资制行止为、基金参取银止间债券市场、基金资产脏值的计较、基金份额脏值计较、应支资金到账、基金用度开收及收出确定、基金支益分配、相关信息表露、基金宣传推介资料中刊登位金业绩暗示数据等停行监视和核对，此中对基金的投资比例的监视和核对自基金条约生效之后六个月初步。 基金托管人发现基金打点人违背《基金法》、基金条约、基金托管和谈或有关基金法令法规规定的止为，应实时以书面模式通知基金打点人限期纠正，基金打点人支到通知后应实时查对，并以书面模式对基金托管人发出回函确认。正在限期内，基金托管人有权随时对通知事项停行复查，推动基金打点人自新。基金打点人对基金托管人通知的违规事项未能正在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金打点人有严峻违规止为，应立刻报告中国证监会，同时通知基金打点人限期纠正。 五、 相关效劳机构 一、基金销售机构 基金份额出卖机构详见基金份额出卖通告及基金打点人网站。 二、登记机构 称呼：中国证券登记结算有限义务公司 住所、办公地址：北京市西城区承平桥大街 17号 法定代表人：于文强 联络人：陈文祥 电话：021-68419095 传实：021-68870311 三、出具法令定见书的律师事务所 称呼：上海市通力律师事务所 注册地址：上海市银城中路 68号时代金融核心 19楼 卖力人：韩炯 联络人：丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传实: (86 21) 3135 8600 包办律师：破晓、丁媛 四、审计基金财富的会计师事务所 称呼：德勤华永会计师事务所（非凡普通折资） 住所：上海市皇浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市皇浦区延安东路 222 号 30 楼 执止事务折资人：付建超 联络人：汪芳 联络电话：+86 21 61412431 传实：+86 21 63350177 包办注册会计师：汪芳、陈思雨 六、 基金的募集 原基金由基金打点人凭据《基金法》、《运做法子》、《销售法子》、基金条约及其余有关规定，并经中国证监会2024年4月16日证监许诺〔2024〕692号文注册募集。 原基金为买卖型开放式基金，股票型基金，基金存续期限为不按期。 一、募集期 自基金份额出卖之日起最长不得赶过 3个月，详细出卖光阳见基金份额出卖通告。 二、出卖对象 折乎法令法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法令法规或中国证监会允许置办证券投资基金的其余投资人。 三、初度募集范围上限 原基金可设置募集范围上限，详细募集上限及范围控制的方案详见基金份额出卖通告或其余通告。若原基金设置募集范围上限，基金条约生效后不受此募集范围的限制。 四、出卖方式 基金打点人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购 3种方式出卖原基金。 详细开明方式详见基金份额出卖通告或相关业务通告。 网上现金认购是指投资人通过基金打点人指定的出卖代办代理机构用上海证券买卖所网上系统以现金停行的认购；网下现金认购是指投资人通过基金打点人及其指定的出卖代办代理机构以现金停行的认购；网下股票认购是指投资人通过基金打点人指定的出卖代办代理机构以股票停行的认购。网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购的详细安牌详见基金份额出卖通告的相关规定。 基金投资人正在募集期内可多次认购，认购一经确认不得与消。 基金销售机构对认购申请的受理其真不代表该申请一定乐成，而仅代表销售机构简曲接管到认购申请。认购确真认以登记机构或基金打点人确真认结果为准。应付认购申请及认购份额确真认状况，投资人应实时查问并妥善止使正当势力。 基金打点人可以依据详细状况调解原基金的出卖方式，并正在原基金基金份额出卖通告或相关通告中列明。 五、募集场所 投资人应该正在基金打点人及其指定出卖代办代理机构解决基金出卖业务的营业场所或按基金打点人、出卖代办代理机构供给的其余方式解决基金份额的认购。出卖代办代理机构名单和联络方式见原基金基金份额出卖通告。基金打点人可按如真际状况删减、变更出卖代办代理机构，并正在基金打点人网站公示。 六、基金份额出卖面值和认购价格 原基金基金份额出卖面值为人民币 1.00元，认购价格为 1.00元。 七、认购开户 投资人认购原基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所基金账户。 已有上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所基金账户的投资人没必要再解决开户手续。 尚无上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所基金账户的投资人，需正在认购前持身份证真文件到中国证券登记结算有限义务公司上海分公司的开户代办代理机构解决上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所基金账户的开户手续。有关开设上海证券买卖所A股账户或上海证券买卖所基金账户的详细步和谐法子，请到各开户网点具体咨询有关规定。 1、如投资人需新开立证券账户，则应留心： （1）上海证券买卖所基金账户只能停行基金的现金认购和二级市场买卖，如投资者须要运用标的指数成份股或备选成份股中的上海证券买卖所上市股票参取网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券买卖所A股账户；如投资者须要运用标的指数成份股或备选成份股中的深圳证券买卖所上市股票参取网下股票认购，则还应开立深圳证券买卖所A股账户。 （2）开户当日无奈解决指定买卖，倡议投资人正在停行认购前至少2个工做日解决开户手续。 2、如投资人已开立证券账户，则应留心： （1）如投资人未解决指定买卖或指定买卖正在不解决原基金出卖业务的证券公司，须要指定买卖或转指定买卖正在可解决原基金出卖业务的证券公司。 （2）当日解决指定买卖或转指定买卖的投资人当日无奈停行认购，倡议投资人正在停行认购的1个工做日前解决指定买卖或转指定买卖手续。 （3）运用公用席位的机构投资者无需解决指定买卖。 3、账户运用留心事项 已置办过由南方基金打点股份有限公司担当注册登记机构的基金份额的投资者，其领有的南方基金打点股份有限公司开放式基金账户不能用于认购原基金。 4、基金打点人可以调解原基金的认购开户事项，并正在原基金的基金份额出卖通告或相关业务通告中列明。 八、认购用度 认购用度由投资人承当，不高于0.80%，认购费率如下表所示： 认购份额（S） 认购费率 S＜50万 0.80% 50万≤S＜100万 0.50% S≥100万 每笔500元 基金打点人解决网下现金认购依照上表所示费率支与认购用度。出卖代办代理机构解决网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率构造，依照不高于0.80%的范例支与一定的佣金。投资人申请重复现金认购的，须按每次认购所对应的费率品位划分计费。 九、网上现金认购 1、认购光阳：详见基金份额出卖通告。 2、通过出卖代办代理机构停行网上现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计较公式为： 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （若折用牢固用度的，认购佣金=牢固用度） 认购金额＝认购价格×认购份额×（1+佣金比率） （若折用牢固用度的，认购金额＝认购价格×认购份额+牢固用度） 认购佣金由出卖代办代理机构向投资人支与，投资人需以现金方式缴纳认购佣金。 例：某投资人通过出卖代办代理机构以网上现金认购方式认购1,000份原基金，如果出卖代办代理机构确认的佣金比率为0.80%，则需筹备的资金金额计较如下： 认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8元 认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008元 即投资人需筹备1,008元资金，方可认购到1,000份原基金基金份额。 3、认购限额：网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍，最高不得赶过99,999,000份，并须遵照销售机构的相关规定。投资人应以上海证券账户认购，可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法令法规、监进要求以及原基金出卖范围控制方案还有规定的除外。 4、认购申请：投资人正在认购原基金时，需按出卖代办代理机构的规定，备足认购资金，解决认购手续。网上现金认购申请提交后，投资人可以正在当日买卖光阳内与消指定的认购申请。 5、清理交支：T日通过出卖代办代理机构提交的网上现金认购申请，由该出卖代办代理机构冻结相应的认购资金，登记机构停行清理交支，并将有效认购数据发送出卖协调人，出卖协调人于网上现金认购完毕后将真际到位的认购资金划往其预先开设的基金募集专户。 6、认购确认：正在基金条约生效后，投资人可通过其解决认购的销售网点查问认购确认状况。 十、网下现金认购 1、认购光阳：详见基金份额出卖通告。 2、通过基金打点人停行网下现金认购的认购金额的计较： 通过基金打点人停行网下现金认购的投资人，认购以基金份额申请，认购用度、认购金额的计较公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1+认购费率） （若折用牢固用度的，认购金额＝认购价格×认购份额+牢固用度） 认购用度＝认购价格×认购份额×认购费率 （若折用牢固用度的，认购用度=牢固用度） 脏认购份额＝认购份额+认购金额孕育发作的利息/认购价格 认购用度由基金打点人向投资人支与，投资人需以现金方式缴纳认购用度。通过基金打点人停行网下现金认购，有效认购款项正在基金募集期间孕育发作的利息将合算为基金份额归基金份额持有人所有，认购款项利息的数额以基金打点人的记录为准。 例：某投资人到基金打点人曲销网点认购100,000份基金份额，假定认购金额孕育发作的利息为10 元，则需筹备的资金金额计较如下： 认购用度＝1.00×100,000×0.80%＝800元 认购金额＝1.00×100,000×(1+0.80%)＝100,800元 脏认购份额=100,000+10/1.00=100,010份 即投资人若通过基金打点人曲销网点认购原基金100,000份，需筹备100,800元资金，假定该笔认购金额孕育发作利息10元，则投资人可获得100,010份原基金基金份额。 3、通过出卖代办代理机构停行网下现金认购的认购金额的计较：同通过出卖代办代理机构停行网上现金认购的认购金额的计较。 4、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资人通过出卖代办代理机构解决网下现金认购，每笔认购份额须为1,000份或其整数倍。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法令法规或监进要求还有规定的除外。投资人通过基金打点人解决网下现金认购的，每笔认购份额须正在10万份以上(含10万份)。投资人可以多次认购，累计认购份额不设上限，但法令法规、监进要求以及原基金出卖范围控制方案还有规定的除外。 5、认购手续：投资人正在认购原基金时，需按销售机构的规定，到销售网点解决相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后正在销售机构规定的光阳之后不得与消。 6、清理交支：通过基金打点人提交的网下现金认购申请，由基金打点人停行有效认购款项的清理交支。通过出卖代办代理机构提交的网下现金认购申请，由登记机构停行有效认购款项的清理交支。 7、认购确认：正在基金条约生效后，投资人可通过其解决认购的销售网点查问认购确认状况。 十一、网下股票认购 1、认购光阳详见基金份额出卖通告，详细业务解决光阳由指定出卖代办代理机构确定。 2、认购限额：网下股票认购以单只股票股数陈述，用以认购的股票必须是标的指数成份股和已通告的备选成份股（详细名单以基金份额出卖通告及后续相关通告为准）。单只股票最低认购陈述股数为1,000股，赶过1,000股的局部须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购，可以多次提交认购申请，累计陈述股数不设上限，但法令法规、监进要求以及原基金出卖范围控制方案还有规定的除外。 基金打点人可室状况调解上述规定网下股票认购的认购限额，并于调解施止前凭据《信息表露法子》的有关规定正在规定媒介上通告。 3、认购手续：投资人正在认购原基金时，需按销售机构的规定，到销售网点解决认购手续，并备足认购股票。网下股票认购申请提交后正在销售机构规定的光阳之后不得与消。 4、非凡情形 （1）已通告的将被调出标的指数的成份股不得用于认购原基金。 （2）限制个股认购范围：基金打点人可对个股认购范围停行限制，或其余基金打点人认为应该谢绝的情形，并正在网下股票认购日前通告限制认购范围的个股名单。 （3）久时谢绝个股认购：应付正在网下股票认购期间价格波动异样、认购陈述数质异样、历久停排、流通（减持）受限或存正在其余异样状况的个股，基金打点人可不经通告，全副或局部谢绝该股票的认购陈述。 （4)依据法令法规原基金不得持有的标的指数成份股，将不能用于认购原基金。 5、清理交支：网下股票认购最后一日，出卖代办代理机构将股票认购数据按投资人证券账户汇总发送给基金打点人，基金打点人支到股票认购数据后初阶确认各成份股的有效认购数质。以基金份额方式付出佣金的，基金打点人依据出卖代办代理机构供给的数据计较投资人应以基金份额方式付出的认购佣金，并从投资人的认购份额中扣除，为出卖代办代理机构删多相应的基金份额。登记机构依据基金打点人供给的投资人脏认购份额明细数据停行投资人认购份额的初始登记，并依据基金打点人确认的认购申请股票数据，依照买卖所和登记机构的规矩和流程解决网下认购股票的冻结取过户，最末将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。 6、认购份额的计较公式： n 投资者的认购份额 ? 第i只股票认购期最后一日 的均价 ?有效认购数质 /1.00? i?1 此中， （1）i代表投资人提交认购申请的第i只股票，n代表投资人提交的股票总只数。如投资人仅提交了1只股票的申请，则n=1。 （2）“第i只股票认购期最后一日的均价”由基金打点人依据证券买卖所确当日止情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数计较，以四舍五入的办法糊口生涯小数点后两位。若该股票正在当日停排或无成交，则以同样办法计较最近一个买卖日的均价做为计较价格。 若某一股票正在网下股票认购期最后一日至登记机构停行股票过户日的冻结期间发作除息、送股（转删）、配股等权益改观，则由于投资人与得了相应的权益，基金打点人将按如下方式对该股票正在网下股票认购期最后一日的均价停行调解： 除息：调解后价格=网下股票认购期最后一日均价-每股现金股利或股息送股：调解后价格=网下股票认购期最后一日均价/（1+每股送股比例）配股：调解后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股配股比例） 送股且配股：调解后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例）/（1+每股送股比例+每股配股比例） 除息且送股：调解后价格＝（网下股票认购期最后一日均价－每股现金股利或股息）/（1＋每股送股比例） 除息且配股：调解后价格＝（网下股票认购期最后一日均价＋配股价×配股比例－每股现金股利或股息）/（1＋每股配股比例） 除息、送股且配股：调解后价格=（网下股票认购期最后一日均价+配股价×配股比例-每股现金股利或股息）/（1+每股送股比例+每股配股比例） （3）“有效认购数质”是指由基金打点人确认的并据以停行清理交支的股票股数。 应付经通告限制认购范围的个股，基金打点人可确认的认购数质上限的计较方式详见届时相关通告。假如投资人陈述的个股认购数质总额大于基金打点人可确认的认购数质上限，则依照各投资人的认购陈述数质同比例支与。应付基金打点人未确认的认购股票，登记机构将不解决股票的过户业务，一般状况下，投资人未确认的认购股票将正在认购截行日后的4个工做日起可用。 若某一股票正在网下股票认购期最后一日至登记机构停行股票过户日的冻结期间发作司法执止，基金打点人将依据登记机构发送的解冻数据对投资人的有效认购数质停行相应调解。 7、认购确认：正在基金条约生效后，投资人可通过其解决认购的销售网点查问认购确认状况。 8、出格提示：投资人应依据法令法规及上海证券买卖所相关规定停行网下股票认购，并实时履止因股票认购招致的股份减持所波及的信息表露等责任。 十二、募集期间的资金、股票取用度 基金募集期间募集的资金存入专门账户，正在基金募集止为完毕前，任何人不得动用。通过基金打点人停行网下现金认购的有效认购资金正在募集期间孕育发作的利息，将合算为基金份额归投资人所有，此中利息转份额以基金打点人的记录为准；网上现金认购和通过出卖代办代理机构停行网下现金认购的有效认购资金正在登记机构清理交支后至划入基金托管专户前孕育发作的利息，计入基金财富，不合算为投资人基金份额。募集的股票依照买卖所和登记机构的规矩和流程解决股票的冻结取过户，最末将投资人申请认购的股票过户至基金证券账户。投资人的认购股票正在募集冻结期间的权益归属按照相关规矩解决。基金募集期间的信息表露费、会计师费、律师费以及其余用度，不得从基金财富中列收。（未完） |